金山區上交所科創板

科創板旨在面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰略、突破關鍵技術、市場認可度高的科技創新企業。上市審核過程中，企業的“科”、創"屬性備受關注，而與“科”、創"屬性緊密相關的知識產權情況，也成為了企業在科創板IPO過程中容易被頻繁問詢的關鍵點。對企業而言，其所擁有的知識產權既要滿足上市門檻，又要進行詳盡披露，還要提防隨時可能面臨的訴訟風險。雖然半導體企業一般都具備較高的技術水平，能夠適應技術壁壘堅固、技術更迭較快的環境，但在這樣的環境中，也更容易面臨知識產權問題的困擾。上交所將在中國證監會的領導下，進一步加強與市場主體的溝通，及時回應市場關切.金山區上交所科創板

森根科技主要從事無線網數據采集、數據融合平臺等產品的研發、生產和銷售，德冠新材主要從事功能薄膜、功能母料的研發、生產與銷售，索元生物專注于以及類疾病等領域，三企業分別于2021年5月和6月、2021年6月獲科創板受理。前兩家一路闖關成功進入注冊階段，卻在2021年11月紛紛撤回了注冊申請材料，相比在注冊階段撤回，后一家更是迅速，在第二輪問詢答復8天后匆匆撤回了申請材料。審核機構在對這三家企業審核問詢中關注的知識產權相關問題主要有：森根科技：質押權實現、申請中無法授權對發行人的不利影響？較少的原因，是否存在技術秘密泄密及被侵權的風險？技術是否對合作研發機構存在重大依賴？認定屬于軟件行業的合理性？德冠新材：技術先進性體現，擁有行業研發優勢的具體依據、競爭優勢的體現？合作研發是否涉及技術，成果歸屬約定是否明確？設備改造成果是否存在侵犯他人知識產權的風險？索元生物：研發管線均為授權引進，技術在研發中發揮的作用和具體體現？專利申請時間較早，但尚未獲得授權的原因？申請專利是否存在重大障礙或不利因素。崇明區科創板知識產權糾紛究竟選擇科創板還是創業板還是需要結合企業自身情況從上市審核難度、上市以后持續的監管和資本等角度考慮。

根據上市審核單位《科創屬性評價指引（試行）》和《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》的內容，要滿足“發行人作為主要參與單位或者發行人的關鍵技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，并將相關技術運用于公司主營業務”的要求，必須具備三個條件：獲得三大獎項、作為主要參與單位/人員、相關技術用于主營業務。從以上上交所問詢的主要關注點來看，這三個條件都被重點提及。

9月份被否的6家公司分別為江蘇德納化學股份有限公司（下稱“德納化學”）、淄博魯華泓錦新材料股份有限公司（下稱“魯華泓錦”）、上海吉凱基因醫學科技股份有限公司（下稱“吉凱基因”）、上海海和藥物研究開發股份有限公司（下稱“海和藥物”）、浙江天地環保科技股份有限公司（下稱“天地環?！保?、新疆派特羅爾能源服務股份有限公司（下稱“派特羅爾”）?！翱苿摪迳鲜形駴Q了3家公司：吉凱基因、海和藥物、天地環保。這三家公司都被問詢到科創屬性、技術先進性等問題，由此可見，科創板對擬上市IPO企業的科創屬性的審核力度進一步加強。吉凱基因被問詢到：請發行人說明：（1）發行人提供服務的可替代性；（2）發行人靶標篩選和驗證方面的技術是否是行業內常規技術，是否具備較高的技術壁壘；（3）CHAMP平臺和細胞平臺目前研發的產品大部分是否是針對常規成熟靶點，發行人技術優勢和相應的研發能力。請保薦人對發行人技術先進性和科技創新能力發表明確意見。上交所認為，吉凱基因沒有充分披露其技術是否具有先進性、相關業務的成長性和潛在市場空間及對持續經營能力的影響?？苿摪宓某闪?，為我國半導體企業在資金募集方面提供了一條有效的解決途徑，對行業的發展具有劃時代的意義。

科創屬性評價指標確定“三大獎項”的例外為企業在科創板上市提供了更多機會，國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎三大重要的國家獎項也的確意味著相關技術有很高的“含金量”，這樣的高水平技術如果能被企業用好，用于企業的關鍵技術和主營產品中，很大程度中會為企業帶來相應的競爭優勢和市場地位。但是在現實中，由于獎項的本身特點，例如獎項的參與成員多、獎項授予公民個人和組織的要求等，會給這一指標的認定帶來一些困難。企業在以該項指標說明科創屬性時，一定要緊緊把握條文中要求的企業或企業關鍵技術人員“作為主要參與單位/人員”，進行細致說明。作為一項例外指標，企業也要理解背后的“潛臺詞”，任何的例外指標一定是要充分體現出企業突出的科技創新能力。因此，企業一定要結合當前的發展情況以及技術和產品市場化狀況，實事求是地說明獲獎技術對當前和未來時期內技術創新與企業運營的有益作用，而不能認為獲得了獎項就是終點、獲得了獎項企業就能上市。相反，獲得獎項才剛剛是一個開始，這一獎項的技術能為企業帶來什么前景才是值得被企業、監管機構和公眾關心的。銘賽科技主要從事高精度智能點膠設備及其關鍵零部件的研發、生產和銷售,于2021年6月獲科創板受理.奉賢區科創板研發團隊需保持穩定

從企業注冊地分布來看，半導體科創上市企業主要聚集在北京、上海、廣東、江蘇四大地區。金山區上交所科創板

據統計，在500多家科創板申報企業中，披露知識產權糾紛的企業總計100余家，占比2成，而披露糾紛案件總數更是超過200起。以半導體企業集聚的長三角地區為例，該地區的247家申報企業中，披露知識產權糾紛的企業近50家，糾紛案件總數近100起。其中，如前文所述的蘇州敏芯股份、上海晶豐明源等多家企業，在IPO期間遭遇競爭對手侵權訴訟，成為影響企業IPO進程的關鍵風險事件；寧波長陽科技在上市后不久便遭遇海外老對手東麗株式會社侵權訴訟，一度影響股價。可見，如果企業的知識產權糾紛未能很好解決并消除影響，或在IPO期間遭遇知識產權糾紛的突然襲擊，一旦涉及企業的技術或主營產品，恐怕會直接影響企業IPO進程。金山區上交所科創板

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